飘雪影院在线神马影院  国泰兴益纯真配置搀杂型 证券投资基金更新招募说明书     （2024 年第二号）  基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                         国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                          目               录                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                          要害教唆   本基金经中国证券监督管制委员会 2015 年 4 月 17 日证监许可2015631 号文注册召募。 本基金的基金合同奏效日为 2015 年 5 月 14 日。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收益作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资东谈主在投资 本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分计议自身的风险承受能 力，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。投资东谈主根 据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因合座政事、经济、社会等环境因素变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险， 个别证券独有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主流通大宗赎回基金产生的流动性风险， 基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。   本基金为搀杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板股票 或遴聘不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及来回王法等相反带来的特 有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、靠拢度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制相 关的风险可能顺利或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于存托凭证或 遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特性，存在一定的走嘴 风险。同期单只债券刊行边界较小，且只可通过两大来回所特定渠谈进行转让来回，存在流 动性风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应看重阅读本招募说明书、基金家具府上 纲目。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会 高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金管制东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   自 2015 年 11 月 16 日起，本基金加多 C 类基金份额并分别成立对应的基金代码，投资 东谈主申购时不错自主遴聘 A 类基金份额（现存份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份 额净值。当今已捏有本基金基金份额的投资东谈主，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等联系事项，联系变更自 2024 年 12 月 6 日 起奏效。本招募说明书所载投资组合论说为 2024 年 1 季度论说，净值推崇数据截止日为 明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本论说中财务数据未经审计）                     第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管制办法》               （以下简称“《运作办法》                          ”）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管制办法》         （以下简称“《销售办法》”                     ）、                      《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》 （以下简称“《信息裸露办法》”）                、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》                                        （以 下简称“《流动性风险管制划定》”）和其他联系法律律例的划定以及《国泰兴益纯真配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是划定基金 合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有打破或不 一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他关联划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用改良和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 书》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的改良     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的改良     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其时常作念出的改良             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券市集的中国境外的机构投资者 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理 披发红利、建立并营救基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受国泰基金管制有限公司托福代为办理注册登记业务的机构 基金份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 个月           ：指《国泰基金管制有限公司绽放式基金业务王法》，是范例基金管制 东谈主所管制的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同投降 份额的行动 份额的行动 要求将基金份额兑换为现金的行动 苦求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有东谈主服务的用度 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 钞票的价值总和 额净值的过程 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、钞票 支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来回的债券等 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采选估值时间仍导致公允价值 存在首要不细目性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不细目性的钞票 偏激更新                    国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                     第三部分        基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   成连忙间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   继续东谈主：辛怡   继续电话： 021-31089000，400-888-8688   股权结构：                  鼓励称号                   股权比例           中国建银投资有限使命公司                   60%               意大利忠利集团                    30%         国网英大国外控股集团有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总行、中国 建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费转变服务小组办公室（国务院农村综合转变服务小组办公 室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费转变服务小组办公室 （国务院农村综合转变服务小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南 省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界继续会（海南省社会科学院），历任海南省社会科                          国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界继续会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限 使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月 起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事； 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪钞票管制有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主捏服务、正处级）                               、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总行、中国建银 投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司党委副文牍、总经                  国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 理、公司董事。   黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行服务，先后任职于筹划处、信贷处、国外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行工 作，历任国外部副总司理、资金筹划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国外金融有限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照拂人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管制有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。   吴群，孤立董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 勤北京分所服务，历任时间部/企业风险管制部高档司理、总监，管制磋商部总监。2003 年 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”）                                       ，历任审计部副主              、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军 任、钞票部副主任（主捏服务） 工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会照拂人。2012 年            在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。 舶重工集团海洋防务与信息扞拒股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   冯丽英，孤立董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行东谈主事部作事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融有限使命公司东谈主力资源部高档司理。 级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）                                          。期间兼任建 信基金管制有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管制有限使命公司总裁。2020 年 12 月 起任公司董事。                  国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开拓总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司服务，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管制有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企转变股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老办法日 期 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）                                                  ，                                ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管制有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管制有限公司， 历任信息时间部工程师、运营管制部总监助理、运营管制部副总监，现任运营管制部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管制部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管制 有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和钞票管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息时间部总监、运营管制部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资公司、万家基 金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公司，历任家具贪图部总监、公司首 席家具官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   王琳，博士研究生，15 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 月任国泰睿信均衡搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益 纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康按时支付 搀杂型证券投资基金（原国泰安康养老按时支付搀杂型证券投资基金）的基金司理，2017 年 任国泰多策略收益纯真配置搀杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值纯真配置搀杂型证券投 资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理， 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收益按时绽放债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 证券投资基金的基金司理。   茅利伟，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职于杉杉青骓投资管制有限公司和 上海海通证券钞票管制有限公司。2022 年 12 月加入国泰基金。2023 年 6 月起任国泰聚鑫纯 债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰鑫享稳健 6 个月滚动捏有债券 型证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，                   国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 泰安康按时支付搀杂型证券投资基金、国泰安璟债券型证券投资基金和国泰浓益纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰浩益搀杂型证券投资基金的基金经 理，2024 年 12 月起兼任国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2017 年 1 月 24 日由樊利安担任基金司理，自 2017 年 1 月 25 日 至 2020 年 5 月 21 日由樊利安和王琳共同担任基金司理，自 2020 年 5 月 22 日至 2024 年 12 月 5 日由王琳担任基金司理，自 2024 年 12 月 6 日起于今由王琳、茅利伟共同担任基金经 理。    本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管制东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的投资管制联系东谈主员担任 成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据关联律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基 金大类钞票配置原则，以及研究联系投资部门建议的首要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    实施委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、统统收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金管制东谈主职责 售、申购、赎回和登记事宜；              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额捏有东谈主大会；  四、基金管制东谈主承诺 部阻挡轨制，采选有用要领，防范违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 取有用要领，防范下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会阻止的其他行动。 律例及行业范例，竭诚信用、勤快尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章筹办；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）专门挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、烦躁、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （6）冒失职守、糜掷权力，不按照划定履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的来回行为；   （8）违抗证券来回场地业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，骚扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专门含有装假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻止的行动。 效要领，防范违抗基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的来回行为；   六、基金管制东谈主里面阻挡轨制   基金管制东谈主为驻守和化解筹办运作中靠近的风险，保证筹办行为的正当合规和有用开展， 制定了一系列组织机制、管制方法、操作表率与阻挡要领，形成了公司齐全的里面阻挡体系， 并通过相应的具体业务阻挡经由来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实施的规章轨制 体系并勾搭业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进行实时的更新和调节，               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 以顺应公司筹办行为的变化，约束增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成遵法筹办、范例运作的筹办理念；   （2）驻守和化解风险，提高筹办管制效益，确保公司筹办的稳健运行和受托钞票的安 全齐全，终了公司捏续、放心、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、齐全、实时；   （4）顾惜公司精粹的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应隐秘公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗入到决策、 实施、监督、反馈等统统业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面阻挡轨制，公司全体职工必须竭力维 护里面阻挡轨制的有用实施。   （3）互相孤立和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对孤立的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制约。里面阻挡的查验评价部门必须孤立于 各业求实施部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面阻挡应根据公司筹办业务发展、新家具的开拓、金融改进、 法律律例以及市集环境的变化等实时调节和完善，以保证里面阻挡的有用性善良应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、实施、计帐等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔断，对要害业务诞生防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管制方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的阻挡成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明孤立董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德涵养和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹办 的企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行带领，对公司建立里面阻挡系统和营救其有用 性承担最终使命；公司筹办管制层对里面阻挡进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风落魄挡使命，既互相孤立，又互彼此助和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风落魄挡体系。   （2）公司依据自身筹办特性建立了包括各岗亭以办法使命制自控、联系部门和岗亭之 间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相顺应的职业操守和专科技艺。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的办法和原则，并对 公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风落魄挡表率和妙技。各部门根据各自业 务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风落魄挡经由， 并在现实业务中加以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权模范和经由，确保授权机制 的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面司帐阻挡，公司司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东谈主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账管制，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资和来回、交 易和计帐、基金司帐和公司司帐等要害岗亭不得有东谈主员的重复。要害业务部门和岗亭进行物 理隔断。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变要领，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信隔绝流渠谈和疏导机制，明确论说机制旅途和业务讲演体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，终了从下到上的实时论说和自上而 下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究管制、投资决策和来回管制等轨制体系，以终了投资管 理业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息裸露管制办法，约束优化完善机制经由，确保公开裸露信息 的真确、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督查验，评价里面阻挡的有用性，发现内 部阻挡残障，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时查验里面阻挡轨制的实施 情况，确保公司各项筹办管制行为的有用运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面阻挡轨制的裸露真确、准确，并承诺基金管制东谈主将根据市 场变化和业务发展约束完善里面阻挡轨制，切实顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。                   国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                    第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准诞欲望关和批准诞生文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：捏续筹办    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制贸易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证券来回所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。截止 2023 年 12 月 31 日，兴业银行钞票总额达 润 771.16 亿元。    开业三十多年来，兴业银行恒久坚捏“真诚服务，相伴成长”的筹办理念，致力于于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    二、托管业务部部门成立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设综合管制处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、原意私募业务处、家具管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。    三、基金托管业务筹办情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。截止 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 只，托管基金的基金钞票净值共计 24269.91 亿元，基金份额共计 23391.76 亿份。   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制   （一）里面阻挡办法   严格投降国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管制划定，遵法筹办、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全齐全，确保关联信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面阻挡组织结构   兴业银行基金托管业务里面阻挡组织架构由总行里面阻挡委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行钞票托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险管制和里面阻挡实施管制。   （三）里面阻挡原则 事钞票托管业务的各机构和从业东谈主员； 点，“内控优先”        ，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办管制的需要，应时进行 相应修改和完善；里面阻挡存在的问题应当概况得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面阻挡轨制及要领 员行动范例等一系列规章轨制。 阻挡要领。                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 签订承诺书。 证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同偏激他关联划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估值和基金净值的计较、收益分派、 申购赎回以偏激他关联基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违抗《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和关联法律律例 划定的行动，应实时以书面体式文告基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文告后应实时核 对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行动，立即论说中国 证监会，同期，文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他关联划定，或者违抗基金 合同约定的，应当断绝实施，立即文告基金管制东谈主，并实时向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回表率依然奏效的投资指示违抗法律、行政律例和其 他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告。                 第五部分      联系服务机构   一、基金份额销售机构 序号    机 构 名 称                      机 构 信 息                  地址：上海市虹口区公谈路18号8号楼嘉昱大厦15层-20层      国泰基金管制有限       公司直销柜台                  传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                    国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面        国泰基金          智高东谈主机APP平台：iphone来回客户端、Android来回客户端       电子来回平台         “国泰基金”微信来回平台                      电话：021-31089000   继续东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据关联法律律例划定， 增减或变更销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层  法定代表东谈主：周向勇  继续东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律主张书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  继续电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清早、丁媛  继续东谈主：丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所（绝顶平庸合伙）                     国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实施事务合伙东谈主：李丹   继续电话：021-23238888   传真：021-23238800   继续东谈主：张晓阳   承办注册司帐师：张炯、张晓阳                     第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联划定，并经中国证监会 2015 年 4 月 17 日证监许可2015631 号文（《对于准予国泰兴 益纯真配置搀杂型证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。本基金自 2015 年 5 月 8 日 至 2015 年 5 月 12 日通过各销售机构（包括基金管制东谈主的直销机构偏激他销售机构）进行公 开拓售。经普华永谈中天司帐师事务所（绝顶平庸合伙）验资，本次召募的净认购金额为 元东谈主民币，上述资金已于 2015 年 5 月 14 日全额划入本基金在基金托管东谈主兴业银行股份有 限公司开立的国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金托管专户。   二、基金类型和存续期限   三、基金份额类别   自 2015 年 11 月 16 日起，本基金加多 C 类基金份额并分别成立对应的基金代码，投资 东谈主申购时不错自主遴聘 A 类基金份额（现存份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份 额净值。当今已捏有本基金基金份额的投资东谈主，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） A 类基金份额。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说明书中列明。 根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有 东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主在履行得当表率后不错住手现存基金份额类 别的销售、或者镌汰现存基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份额类别等，调节前 基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。               第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据关联划定，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2015 年 5 月 14 日持腾达 效。自基金合同奏效之日起，本基金管制东谈主持重驱动管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》奏效后，流通 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基 金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时论说中赐与裸露；流通 60 个工 作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定插足计帐表率并隔断，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   法律律例另有划定时，从其划定。             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在联系公告 中列明。基金管制东谈主可根据情况变更销售机构，并在管制东谈主网站公示。若基金管制东谈主或其指 定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体参见各销售机构的联系公告。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、申购和赎回的绽放日及期间   本基金自 2015 年 6 月 5 日起驱动办理赎回业务，详备内容请参阅刊登于 2015 年 6 月 3 日《中国证券报》、         《上海证券报》、                《证券时报》上的《国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基 金绽放日常赎回业务公告》            ；   本基金自 2015 年 7 月 20 日起驱动办理申购业务，详备内容请参阅刊登于 2015 年 7 月            《上海证券报》、                   《证券时报》上的《国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资 基金绽放日常申购、调换、按时定额投资业务并参加网上来回申购（含定投）费率优惠行为 的公告》。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平素来回日的来回期间，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回期间变更或其他绝顶情况， 基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、调换和按时 定额投资。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议联系业务苦求且登记机构证据接受 的，其基金份额申购价钱为下一绽放日基金份额申购的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计较；   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东谈主必须在新规 则驱动实施前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构划定的表率，在绽放日的具体业务办理期间内建议申购或赎回               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申购苦求成立； 注册登记机构证据基金份额时，申购奏效。若资金在划定期间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构证据赎回时，赎复活效。基金 份额捏有东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大王人 赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管制东谈主应以来回期间终端前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构划定 的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构照实接收 到苦求。申购、赎回的证据以注册登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投资东谈主 应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的证据期间进行 调节，并必须在调节实施日前按照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额 及来回级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   基金份额捏有东谈主可将其一起或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份数为 1.00 份， 若某基金份额捏有东谈主赎回时在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则该次赎回时必须一 起赎回。                  国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 易账户最低份额余额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 限制。基金管制东谈主必须在调节实施前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   六、申购和赎回的用度   本基金的基金份额分为 A 类和 C 类基金份额，投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类 别。   本基金 A 类份额的申购费如下表所示：            申购金额（M）              申购费率             M            M≥500 万         按笔收取，1000 元/笔   本基金 C 类份额自 2019 年 5 月 29 日起，申购费率调节为 0，即不收申购费。申购费 用由基金份额申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结 算等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时 收取。本基金 A 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将 全额计入基金财产；对捏续捏有期长于 30 日但少于 90 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期长于 90 日但少于 180 日的 基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期 长于 180 日的基金份额捏有东谈主，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   其中，本基金对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 全额计入基金财产。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：        赎回苦求份额捏有期间（Y）                   赎回费率                 Y              Y≥730 日                   0.00%   （注：赎回份额捏有期间的计较，以该份额在注册登记机构的登记日驱动计较。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：         赎回苦求份额捏有期间（Y）                   赎回费率                  Y                Y≥30 日                   0.00% 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上公告。 基金捏续营销筹划，针对投资东谈主按时或不按时地开展基金促销行为。在基金捏续营销行为期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎 回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   基金申购采选金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）本基金基金份额的申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值                       国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      （2）本基金基金份额的申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：申购用度      ＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东谈主投资10，000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%，假定 有用申购当日本基金A类基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额 = 10，000 /（1＋1.50%）= 9，852.22元    申购用度 = 10，000–9，852.22 = 147.78元    申购份额 = 9，852.22/ 1.040 = 9，473.29份    即投资东谈主投资10，000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%，假定有用 申购当日本基金A类基金份额净值为1.040元，则可得到9，473.29份基金份额。    要是基金份额捏有东谈主赎回基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回用度    例：某基金份额捏有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的捏有期间为 40 日， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.020 元，则其可取得的赎回金额 为：    赎回用度=10，000×1.020×0.50%＝51.00 元    赎回金额=10，000×1.020－51.00＝10，149.00 元    即基金份额捏有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的捏有期间为 40 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.020 元，则其可取得的赎回金额 为 10，149.00 元。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇绝顶情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延计较或公告。 值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值时间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。 绩产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%靠拢度的情形。法律律例或中国证监会另有划定的 除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。发生上述第 7 项情形时，基金管制东谈主 不错采选比例证据等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等一起或 者部分申购苦求。在暂停申购的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项：               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无 可参考的活跃市集价钱且采选估值时间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管 东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行 足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付 部分可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有 东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况甩掉时， 基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有技艺支付基金份额捏有东谈主的一起赎回苦求时，按 平素赎回表率实施；   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求有贫窭或觉得 因支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的 比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时可 以遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与 下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，基 金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理；   若本基金发生大王人赎回，在单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求 的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求跨越上一绽放日基金总份额 50%以上的部 分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回苦求；对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求未跨越 50%的 部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏 有东谈主的赎回苦求一并办理。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回苦求将被打消。   （3）暂停赎回：流通 2 个绽放日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者基金管制东谈主网 站在 3 个来回日内文告基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 息裸露办法》的关联划定，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行 绽放的公告。   十二、基金调换   基金管制东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，联系王法由基金管制东谈主 届时根据联系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的来回场地或者来回方式进行份额转让的苦求并由注册登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生 的非来回过户以及注册登记机构招供、得当法律律例的其它非来回过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系府上，对于得当 条件的非来回过户苦求按基金注册登记机构的划定办理，并按基金注册登记机构划定的模范 收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资筹划             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹划，具体王法由基金管制东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有划定的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或联系公告。              第九部分     基金的投资   一、投资办法   在严格阻挡风险的前提下，追求稳健的统统申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                              、权证等权益类金融工 具，债券等固定收益类金融用具(包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 中小企业私募债、处所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、中期单子、可调换债 券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、钞票支捏证券、债券 回购、银行进款、货币市集用具等)，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须得当中国证监会联系划定。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；中小企业私募债占基金钞票 净值的比例不高于 20%；每个来回日日终捏有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      如改日法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管制东谈主 在履行得当表率后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例划定。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券市 场运行现象、国外市集变化情况等因素的深刻研究，判断证券市集的发展趋势，综合评价各 类钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类钞票之间的配置比例、调节原则和调 整范围。   本基金主要根据上市公司赚钱技艺、成长技艺以及估值水平来进行个股遴聘。运用定性 和定量相勾搭的方法，综合分析其投资价值和成长技艺，细目投资标的股票，构建投资组合。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投 资。   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融用具，投 资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。本基金将 密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，瞻望改日利率变动走势，自上而 下地细目投资组合久期，并勾搭信用分析等从下到上的个券遴聘方法构建债券投资组合。   本基金在严格阻挡风险的前提下，综合计议中小企业私募债的安全性、收益性和流动性 等特征，遴聘具有相对上风的品种，在严格投降法律律例和基金合同基础上，严慎进行中小 企业私募债券的投资。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并缓助采选蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    权证为本基金缓助性投资用具，其投资原则为有意于基金钞票升值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在采选数目化模子分析其合理订价的基础上，容身于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，死力稳健的逾额收益。    四、投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的 0%-95%；    （2）本基金每个来回日日终捏有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司 可流通股票的 30%；    （5）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；    （6）本基金捏有的一起权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；    （7）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有的兼并权证，不得跨越该权证的        10%；    （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金钞票净值的    （9）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；    （10）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；    （11）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支捏 证券边界的 10%；    （12）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的种种钞票支捏证券，不得 跨越其种种钞票支捏证券共计边界的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，本基金在天下银行间同行市辘集的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （16）本基金投资于中小企业私募债的比例不跨越基金钞票净值的 20%，本基金捏有单 只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；   （17）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金不得当 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回 的股票合并计较；   （21）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （18）                 、（19）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会划定的绝顶情形除外。法律律例另有 划定的从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   为顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行为；   （6）法律律例和中国证监会划定阻止的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、现实阻挡东谈主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与裸露。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：三年期银行按时进款利率（税后）+2%   其中，三年期银行按时进款利率是指中国东谈主民银行公布并实施的金融机构三年期东谈主民币 进款基准利率。   本基金以终了稳健的统统收益动作投资办法。在当今国内的金融市集环境下，银行按时 进款不错近似解析为稳健定息家具。因此，本基金采选三年期银行按时进款税后利率+2%作 为事迹相比基准，与本基金追求放心升值的特性相符，有助于投资东谈把持性测度本基金的风险 收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或证券市辘集有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金管制东谈主不错依据顾惜基金份额捏有东谈主正当权益的原则，根据 现实情况对事迹相比基准进行相应调节。调节事迹相比基准应经基金托管东谈主同意，并报中国 证监会备案。基金管制东谈主应在调节前 2 个服务日在指定媒介上赐与公告，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基金，低于股                  国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 票型基金。      七、基金的投资组合论说      本基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在装假纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了 本论说中的财务目的、净值推崇和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误 导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本论说所列财务数据未经审计。                                                      占基金总钞票的 序号              表情             金额（元）                                                       比例（%）      其中：股票                        9，297，054.02            18.58      其中：债券                       34，922，812.98            69.81      钞票支捏证券                                  -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融钞票                       -                  -                                                      占基金钞票净值比 代码            行业类别            公允价值（元）                                                       例（％） A    农、林、牧、渔业                                    -                  - B    采矿业                              882，490.00              1.77                        国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） C       制造业                                 6，738，553.32       13.53 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                               -            - E       建筑业                                            -            - F       批发和零卖业                               165，000.00         0.33 G       交通运载、仓储和邮政业                          216，270.70         0.43 H       住宿和餐饮业                                         -            - I       信息传输、软件和信息时间服务业                      324，428.00         0.65 J       金融业                                  598，480.00         1.20 K       房地产业                                 143，640.00         0.29 L       租借和商务服务业                                       -            - M       科学研究和时间服务业                                     -            - N       水利、环境和环球设施管制业                                  -            - O       住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P       涵养                                   131，865.00         0.26 Q       卫生和社会服务                                        -            - R       文化、体育和文娱业                             96，327.00         0.19 S       综合                                             -            -         共计                                  9，297，054.02       18.66                                                            占基金钞票净 序号           股票代码     股票称号    数目（股）        公允价值（元）                                                            值比例（％）                     国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                             占基金钞票净值 序号               债券品种            公允价值（元）                                                              比例（％）       其中：政策性金融债                                         -              -                                                             占基金钞票净 序号     债券代码         债券称号      数目（张）      公允价值(元)                                                             值比例（％）                     MTN004                     MTN001                     MTN005A                     MTN002      本基金本论说期末未捏有钞票支捏证券。                      国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金本论说期末未捏有贵金属。   本基金本论说期末未捏有权证。   本基金本论说期内未投资股指期货。   本基金本论说期内未投资国债期货。   （1）本论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问或在论说 编制日前一年受到公开训斥、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的情况。   （3）其他各项钞票组成   序号                称号                金额（元） （4）论说期末捏有的处于转股期的可调换债券明细                                                        占基金钞票  序号       债券代码            债券称号       公允价值(元)           净值比例                                                           (%)                        国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明    本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。                         第十部分          基金的事迹    基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。    基金管制东谈主依照坚守职守、竭诚信用、勤快尽责的原则管制和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                       事迹相比基                     净值增长率 净值增长率 事迹相比基       阶段                              准收益率标             ①-③      ②-④                       ①    模范差② 准收益率③                                        准差④                        国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    注：本基金的基金合同奏效日为 2015 年 5 月 14 日。                                       事迹相比基                     净值增长率 净值增长率 事迹相比基       阶段                              准收益率标             ①-③      ②-④                       ①    模范差② 准收益率③                                        准差④                       国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    注：本基金的基金合同奏效日为 2015 年 5 月 14 日，自 2015 年 11 月 16 日起，本基金 加多 C 类份额并分别成立对应的基金代码。                       第十一部分          基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。    四、基金财产的营救和责罚    本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和基金合同的划定责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。            第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场地的来回日以及国度法律律例划定需要对 外裸露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等）                            ，以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），登科第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价中所含债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）来回所市集挂牌转让的钞票支捏证券和中小企业私募债，采选估值时间细目公允 价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券和权证，采选估值时间细目公允价值，在估值              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开拓行有明确锁按时的股票，兼并股票在来回所上市后，按来回所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联规 定细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按其划定进行估值。 划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的划定或者未能充分顾惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值表率 量计较，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个服务日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的要领确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由于 该估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值失实使命方依然积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正；   （2）估值失实的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值失实的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值失实而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实 使命方仍搪塞估值失实负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；要是取得不 当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额 加上依然取得的不当得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值失实使命方；   （4）估值失实调节采选尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因细目 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由注册登记 机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的要领防范损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 有东谈主的利益，已决定蔓延估值；要是出现基金管制东谈主觉得属于要紧事故的任何情况，导致基 金管制东谈主不行出售或评估基金钞票时。 基金管制东谈主应当暂停估值。   七、基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个绽放日来回终端后计较当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金管制东谈主对基金净值赐与公布。   八、绝顶情况的处理 谬误不动作基金钞票估值失实处理。 不可抗力等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、得当、合理的要领进行查验，但 未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的要领减弱或甩掉由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户 的种种基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。           第十三部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若基金合同奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现金红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成；               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面可能有所不同，本基 金兼并类别的每一基金份额享有同均分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的关联划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的期间不得跨越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。当基金 份额捏有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 王法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联律例及相应公约划定，按用度 现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.1%的年费 率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   六、基金管制费、基金托管费的调节   在法律律例划定的范围内，基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可酌情镌汰基金管制 费和基金托管费费率，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金管制东谈主必须最迟于新的费率 实施前依照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介上刊登公告。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联划定编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的关联划定在指定媒介公告。              第十六部分     基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应得当《基金法》                    、《运作办法》、《信息裸露办法》                                   、《基金合同》 偏激他关联划定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会划定期间内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复 制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息裸露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金家具府上纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投资东谈主首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金家具府上纲目的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具府上纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上纲目其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具府上纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》                                        、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 公告一次基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他要害信息”项 下裸露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的绝顶情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时论说   本基金发生首要事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）领悟公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开领悟，并将关联情况立即论说中国证监 会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资中小企业私募债券联系公告   基金管制东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个来回日内，在中国证监会指定媒             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 介裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管制东谈主应当在 本基金季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更新）等文献中裸露中小 企业私募债券的投资情况。   （十一）投资非公开拓行股票的联系公告   基金管制东谈主在本基金投资非公开拓行股票后 2 个来回日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁按时等信息。   （十二）投资钞票支捏证券的联系公告   基金管制东谈主应在本基金中期论说及年度论说中裸露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支 捏证券市值占基金净钞票的比例和论说期内统统的钞票支捏证券明细。   基金管制东谈主应在本基金季度论说中裸露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值 占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券 明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   六、信息裸露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息裸露内容与 方法准则等法律律例划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论说、更新 的招募说明书、基金家具府上纲目、基金计帐论说等公开裸露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、齐全、实时。              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介裸露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律律例另有划定 的从其划定。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主进步信息裸露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的联系划定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金联系信息： 任何情况；   九、本基金信息裸露事项以法律律例划定及本章省俭定的内容为准。              第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中华东谈主民共和 国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目申购政策。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户。大王人赎回按照 单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主计较各项投 资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户钞票为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户钞票进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采选将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管制东谈主应当在隔断侧袋机制后实时遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐 师事务所进行审计并裸露专项审计主张。   六、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按时论说中裸露论说期内特定钞票处置进展 情况，裸露论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明不动作特定钞票最终变 现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将 来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当表率后， 可顺利对本部老实容进行修改、调节和补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   市集风险是指由于政事、经济、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影响，其主要 包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货推广风险。 司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市利率变化标的及幅度的 预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言， 利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 险，对基金的收益形成影响。 相差口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 上市公司的筹办、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行现象的顺利反应将影响本基金的收益 水平。 东谈主现实收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括上市公司筹办风险、信用风险等。 务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下落等原因形成的基金钞票损失的风 险。   三、流动性风险   本基金为平庸绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则，本基金管 理东谈主将合理阻挡基金份额捏有东谈主靠拢度，审慎证据申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管制 东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值时间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   教唆投资东谈主重视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资筹划。              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，股票钞票占基金钞票的 0%-95%， 其余钞票投资于债券等具有精粹流动性的金融用具。因此，股票市集/债券市集的流动性风 险是本基金主要靠近的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展锻练、容 量较大、来回活跃、流动性充裕的特征，概况知足本基金绽放式运作的流动性要求。同期， 本基金采选散布投资，针对个股/个券成立投资比例上限，保障了钞票组合的流动性。在极 端市集行情下，存在基金管制东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调节基金投资组合的风险。 本基金管制东谈主将阐明专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深刻 研究，捏续优化组合配置，以阻挡流动性风险。   （2）中小企业私募债单只债券刊行边界较小，且只可通过两大来回所特定渠谈进行转 让来回，存在流动性风险。   （3）钞票支捏证券只可通过特定的渠谈进行转让来回，存在市集来回不活跃导致的流 动性风险。   基金管制东谈主将密切关怀种种钞票及投资标的的来回活跃程度与价钱的流通脾性况，评估 种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调节，以知足基金运作过程中的流动性要 求，搪塞流动性风险。   当基金出现大王人赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有技艺支付基金份额捏有东谈主的一起赎回苦求时，按 平素赎回表率实施；   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求有贫窭或觉得 因支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的 比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时可 以遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与 下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，基 金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理；              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   若本基金发生大王人赎回，在单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求 的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求跨越上一绽放日基金总份额 50%以上的部 分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回苦求；对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求未跨越 50%的 部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏 有东谈主的赎回苦求一并办理。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回苦求将被打消。   （3）暂停赎回：流通 2 个绽放日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管制用具，对赎回苦求进行限制调节，动作 特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的缓助要领。备用的流动性风险管制用具的实施情形 包括：   （1）发生基金合同划定的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生大王人赎回；   （3）基金发生大王人赎回，且单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回苦求 的情形；   （4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同划定的暂停估值的情形；   （6）法律律例划定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管制用具的决策表率依照基金管制东谈主流动性风险管制轨制的划定 办理。基金管制东谈主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护捏有东谈主的正当权益。   采选备用流动性风险管制用具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回缓期办理、赎回款项 缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有 基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不行赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金按时 论说中裸露论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户钞票 为基准，不行反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   四、运作风险 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济模样、证券价钱走势的判断而产生的风 险，或者由于基金管制东谈主里面阻挡不完善而导致基金财产损失的风险。 况而形成的风险，或者由于操作过程中的已然和失实而产生的风险。 诈行动等原因形成的风险。   五、本基金特定风险               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 收益类金融用具。因此股市、债市的变化将影响到本基金的事迹推崇。本基金管制东谈主将阐明 专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深刻研究，捏续优化组合 配置，以阻挡特定风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及来回王法等差 异带来的独有风险，包括不限于如下绝逆风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于划定模范、上市公司信息裸露或者范例运作存在首要残障导致退市的情形；实施标 准更严，彰着丧失捏续筹办技艺，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易本质的关联来回 营救收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票靠拢来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时间和策略新兴产业边界。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现金流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在相反，合座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。   科创板股票竞价来回成立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开拓行上市的股票，上市后前 险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）靠拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易靠拢投资于少量股票，市集可能存 在高靠拢度现象，合座存在靠拢度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技改进公司，在公司筹办及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票联系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶捏力度及疼爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济模样变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制相 关的风险可能顺利或转折成为本基金风险。 走嘴风险。同期单只债券刊行边界较小，且只可通过两大来回所特定渠谈进行转让来回，存 在流动性风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性管制实施迷惑（试行）                               》及里面评级模范， 将基金家具按照风险由低到高规章进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的相反，对兼并家具               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作 情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受技艺与家具风险之间的匹配磨练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的调节情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭受以下风险： 不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 的风险； 诈骗行动等产生的违章风险； 影响服务的流通性，并可能对基金运作产生影响； 金钞票的损失，影响基金收益水平；            第十九部分      基金的隔断与计帐   一、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 继续的；   三、基金财产的计帐 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有划定的从其 划定。           第二十部分        基金合同内容摘抄   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联划定，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要要领保护基                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎回、调换 和非来回过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联划定，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤立，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （8）采选得当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联划定，履行信息裸露及论说义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不涌现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予避开，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上，法律律例另有划定的从其划定；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在划定期间发出，何况保证投资东谈主 概况按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   （25）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要要领保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以竭诚信用、勤快尽责的原则捏有并安全营救基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （5）营救由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在 基金信息公开裸露前赐与避开，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说明基金管制 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金管制东谈主有未实施《基 金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了得当的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上，法律法 规另有划定的从其划定；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近落幕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联划定，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：            国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益；  （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他关联划定，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）看重阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）隔断《基金合同》             （法律律例或中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式（法律律例或中国证监会另有划定的除外）                                ；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金模范或销售服务费率（法律律例或中国证监 会另有划定的除外）         ；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例或中国证监会另有划定的除外）；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例或中国证监会另有划定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情 形。   （1）除法律律例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管制东谈主 召集。   （2）基金管制东谈主未按划定召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就兼并事项书面要求召开基 金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就兼并事项要求召开基金份 额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会期间、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额 捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设继续东谈主姓名及继续电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。   采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金 份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激继续方式和继续东谈主、表决主张 寄交的截止期间和收取方式。   如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决主张的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决主张的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票 进行监督的，不影响表决主张的计票遵循。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福说明托福代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明得当法律律例、《基金合同》和会议文告的划定， 何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的注册登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告；               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额捏有 东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张； 的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托福东谈主捏有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明得当法律律例、                             《基金合同》和会议文告 的划定，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额捏有东谈主亦可采选其他非 书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相勾搭的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进 行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条划定表率细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 继续方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、隔断《基金合同》            、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背笔据证 明，不然提交得当会议文告中划定的证据基金份额捏有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基 金份额捏有东谈主，口头得当会议文告划定的表决主张视为有用表决，表决主张暧昧不清或互相 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）现场开会 驱动后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额 捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。要是采选通 讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额                 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 划定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更 的，基金管制东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律律例划定或本基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决 议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自奏效后方可实施，并自决议 奏效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主继续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律律例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的营救、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐表率： 主张书；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有划定的从其 划定。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，两边当 事东谈主应通过协商、调处处罚。如协商、调处不行处罚的，任何一方有权将争议提交上海国外 经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心），按照上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外 仲裁中心）届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁 各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤快、尽责地履行基金 合同划定的义务，顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。             第二十一部分      托管公约内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室                  国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成连忙间：1998 年 3 月 5 日   批准诞欲望关：中国证券监督管制委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字19985 号   组织体式：有限使命公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务。   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   筹办范围：接管公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；钞票托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；财务照拂人、资信访问、磋商、见证业 务；经中国银行业监督管制机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营划定的从其 划定）   。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 象进行监督。    本基金的投资对象是具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证等权益类金融工 具，债券等固定收益类金融用具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债、处所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、中期单子、可 调换债券（含分离来回可转债）              、可交换债券、短期融资券、超等短期融资券、钞票支捏证 券、债券回购、银行进款、货币市集用具等）                    ，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须得当中国证监会的联系划定。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当表率后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；中小企业私募债占基金钞票 净值的比例不高于 20%；捏有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的0%-95%；    （2）本基金每个来回日日终捏有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的10%；    （4）本基金管制东谈主管制的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的15%； 本基金管制东谈主管制的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市 公司可流通股票的30%；    （5）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%；    （6）本基金捏有的一起权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；    （7）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有的兼并权证，不得跨越该权证的 10%；    （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金钞票净值的    （9）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的10%；              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （10）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的20%；   （11）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支 捏证券边界的10%；   （12）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的种种钞票支捏证券，不 得跨越其种种钞票支捏证券共计边界的10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资模范，应在评级论说发布之日起3个 月内赐与一起卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净 值的40%，本基金在天下银行间同行市辘集的债券回购最耐久限为1年，债券回购到期后不 得缓期；   （16）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的140%；   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不跨越基金钞票净值的20%，本基金捏有单 只中小企业私募债券，其市值不得跨越本基金钞票净值的10%；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金不得当 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境内上市交 易的股票合并计较；   （21）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （18）                 、（19）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会划定的绝顶情形除外。法律律例另有 划定的从其划定。             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。 （九）条划定的基金投资阻止行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基 金投资阻止行动进行监督。 债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的划定和基金合同的约定对于基金管制东谈主参与银行 间债券市集来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业模范的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手的名单，并按照审慎的风落魄挡原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结 算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金管制东谈主应按时或 不按时对银行间债券市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债 券市集来回敌手时须向基金托管东谈主建议书面苦求，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证据收 到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调节的名单驱动生 效，新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结 算。   要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券市集来回敌手进行来回，应 实时提醒基金管制东谈主打消来回，经提醒后基金管制东谈主仍实施来回并形成基金财产损失的，由 基金管制东谈主承担相应使命，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权论说 中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间债券市集来回的来回方式的阻挡。   基金管制东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的 该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照预先 约定的有意于信用风落魄挡的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与交 易敌手再行细目来回方式，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担相             国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 应使命，基金托管东谈主不承担使命，法律律例另有划定的除外。   （3）基金管制东谈主向基金托管东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单。   基金管制东谈主有使命阻挡来回敌手的资信风险，在与银行间债券市集来回敌手名单之外的 来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金管制东谈主承担，后来有权要 求联系使命东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作中严格撤职了上述监督经由，则对于由于交 易敌手资信风险引起的损失，不承担补偿使命。在基金管制东谈主与银行间债券市集来回敌手名 单中的来回敌手，以约定适用的来回方式进行来回的情况下，由于来回敌手资信风险引起的 损失，基金管制东谈主不承担使命，但基金管制东谈主有权要求联系使命东谈主进行补偿。 进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于范例基金投资非公开拓行证券行动的要紧 文告》、《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证券关联问题的文告》等关联法律律例 划定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开拓行股票、 公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布 首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）在初次投资流通受限证券之前，基金管制东谈主应当制定联系投资决策经由、风险控 制等规章轨制并提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投阅历调处流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开拓行股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。上述规章轨制须经基金管制东谈主 董事会批准。   基金管制东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。   （4）在投资流通受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前一个来回日向基金托管东谈主提供 关联流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订的 销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 划款期间文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、齐全。   （5）基金管制东谈主应在本基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证监会指定 媒介裸露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   （6）基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主是否投降法律律例进行监督，并审核基金管制东谈主提供 的关联书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主 在投资流通受限证券前就该风险的甩掉或驻守要领进行补充书面说明，并保留搜检基金管制 东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估论说等备查府上的权利。不然，基 金托管东谈主有权断绝实施关联指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何使命，并有权论说中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。   （7）联系法律律例对基金投资流通受限证券有新划定的，从其划定。 行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付技艺等 波及到进款银行遴聘方面的风险。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供进款银行名单，本基金投资 除进款银行名单之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管制 东谈主负责补偿，之后有权要求联系使命东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作过程中撤职上述监 督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。基金管制东谈主与基金托 管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对进款银行名单进行调节。 小企业私募债进行监督   （1）基金管制东谈主管制的基金在投资中期单子和中小企业私募债前，基金管制东谈主应根据 审慎原则，制定严格的对于投资中期单子和中小企业私募债的风落魄挡轨制、流动性风险和 信用风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管制东谈主投资 中期单子和中小企业私募债的额度和比例进行监督。   （2）如改日关联监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单子和中小企业私 募债另有划定的，从其划定。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）基金托管东谈主有权监督基金管制东谈主在联系基金投资中期单子和中小企业私募债时的 法律律例投降情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、比 例限制的实施情况。基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项违抗法律律例和基金合同以及本 托管公约的划定，应实时以书面体式文告基金管制东谈主纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基 金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主应按联系托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并 实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。要是基金管 理东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息裸露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金管制东谈主限期纠 正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 基金业求实施核查。   对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在划定期间内回答并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应积极配合提供联统统据府上和轨制等。 其他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主。 金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金管制东谈主无方正原理，断绝、遮挡对方根据本托管公约划定诈欺监督权，或采选拖延、 诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应论说中国证监会。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 来回进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、现实阻挡东谈主或者 与其有其他首要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻守 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。联系来回必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与裸露。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。   为履行上述信息裸露义务，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关 系的鼓励或与本机构有其他首要历害关系的关联方名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并 确保所提供的关联方名单的真确性、齐全性、全面性。名单变更后基金管制东谈主或基金托管东谈主 应实时发送对方，基金管制东谈主或基金托管东谈主于 2 个服务日内电话或回函证据已著名单的变 更。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计 算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监 督基金投资运作等行动。 行或无故蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本托管公约偏激他关联划定时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交联系府上以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在划定期间内 回答基金管制东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金托管东谈主无方正原理，断绝、遮挡对方根据本托管公约划定诈欺监督权，或采选拖延、 诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的营救   （1）基金财产应孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产；   （2）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；   （3）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与孤立；   （4）基金托管东谈主按照基金合同和本托管公约的约定营救基金财产，如有绝顶情况两边 可另行协商处罚；   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管制东谈主负责与关联当事东谈主细目到账 日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基 金管制东谈主采选要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何使命；   （6）基金托管东谈主应安全、齐全地营救基金钞票；未经基金管制东谈主的方正指示，不得自 走运用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主现实有用阻挡下的什物证券的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担使命；   （7）基金托管东谈主对因为基金管制东谈主投钞票生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基 金财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管公约当事东谈主外第三方的诈骗、已然、 邪恶或歇业等原因给基金财产形成的损失等不承担使命；   （8）除依据法律律例和基金合同的划定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东谈主在具有托管阅历的贸易银行开立的 “基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联划定后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定期间内，遴聘               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管制东谈主按划定办理 退款等事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设钞票托管专户，营救基金财产的银行进款。 该钞票托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主靠拢计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产 在内的统统托管钞票与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的 开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的钞票托 管专户进行。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （3）基金银行账户的开立和管制应得当银行业监督管制机构的关联划定。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的营救由基金托管东谈主负责，账户钞票的管制和 运用由基金管制东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐工 作，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的划定实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约鉴定日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系划定，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的划定实施。              国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司与银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的划定，由基 金托管东谈主负责开立。新账户按关联划定使用并管制。   （2）法律律例等关联划定对子系账户的开立和管制另有划定的，从其划定。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的营救库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代营救库，营救凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主现实有用阻挡下的什物证 券在基金托管东谈主营救期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对由基金托管东谈主之外机构现实有用阻挡的证券不承担营救使命。   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、 基金托管东谈主营救。除本托管公约另有划定外，基金管制东谈主代表基金签署与基金财产关联的重 大合同期应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金管制东谈主应在首要 合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并实时将本来投递基金托管东谈主处。因基金管 理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主负责。重 大合同的营救期限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得变调。   五、基金钞票净值计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指按照每个来回日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目 计较，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主每个来回日计较基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，               国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 按划定公告。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的划定暂停估值时除外。   基金管制东谈主每个来回日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的 计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   六、基金份额捏有东谈主名册的营救   基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份 额捏有东谈主名册由基金的注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和营救，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应按照当今联系王法分别营救基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥 善营救，则按联系律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年报前，基金管制东谈主应将关联府上送交基金管制东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所营救 的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降避开义务。   七、争议处罚方式   因本托管公约而产生的或与本托管公约关联的一切争议，两边当事东谈主应通过协商、调处 处罚。如协商、调处不行处罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会 （上海国外仲裁中心），按照上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）届时有用 的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本托管公约受中华东谈主民共和国法律统辖。   八、托管公约的修改与隔断                  国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的划定有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。  （1）基金合同隔断；  （2）基金托管东谈主落幕、照章被打消、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金钞票；  （3）基金管制东谈主落幕、照章被打消、歇业或由其他基金管制东谈主收受基金管制权；  （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同划定的隔断事项。          第二十二部分          对基金份额捏有东谈主的服务  基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务表情。  一、客户服务专线  二、客户投诉及建议受理服务  投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议磋商、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。  三、短信教唆发送服务  投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管制东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。  四、电子邮件电子刊物发送服务  投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管制东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。  五、继续基金管制东谈主                               ，021-31089000                国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式继续基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面解析了本招募说明书。               第二十三部分    其他应裸露事项               公告称号                 裸露媒介       日历 国泰基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公告             《中国证券报》    2024/3/27         第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投资东谈主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主可在办公期间免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金注册的批复文献   二、《国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》   三、《国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金托管公约》   四、法律主张书   五、基金管制东谈主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金管制有限公司 国泰兴益纯真配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   二零二四年十二月九日

苏畅 麻豆