招募讲明书（更新） 富国泽利纯债债券型证券投资基金招募讲明书        （更新）       （二0二四年第二号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 南京银行股份有限公司                                  招募讲明书（更新）                    遑急指示   富国泽利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 6 月 11 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1046 号《对于准予 富国泽利纯债债券型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2020 年   基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容真确、准确、无缺。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓长进作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资中的风险包括：因经济因素、政事因素、投资热诚和交游轨制等 多样因素的影响而形成的阛阓风险；基金在交游过程发生交收负约或者基金所投 资债券之刊行东谈主出现负约、拒却支付到期本息导致的信用风险；债券收益率弧线 变动风险；再投资风险；管理风险；操作或时候风险；合规性风险；流动性风险； 本基金的独到风险；基金财产投资运营过程中的升值税等税负风险；本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为 债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和型基金、股票 型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应负责阅读本招募讲明书、基金 合同、基金产品府上撮要等信息败露文献。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买 者原意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和改换。因特定资产 的变刻下候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对升天。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成本基金功绩发扬的保证。   基金管理东谈主依照恪称攀扯、敦厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基                                        招募讲明书（更新） 金功绩发扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲明书更新内容如下：         更新章节                       更新内容 遑急指示                  更新招募讲明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            对基金管理东谈主概况、主要东谈主员情况等                       内容进行了更新。 第四部分 基金托管东谈主            对基金托管情面况进行了更新。 第五部分 联系服务机构           春联系服务机构信息进行了更新。 第九部分 基金的投资            更新了基金投资组合呈报，内容截止                       至 2024 年 09 月 30 日。 第十部分 基金的功绩            更新基金的功绩，内容截止至 2024 年 第二十四部分 其他应败露事项        对本呈报期内的其他应败露事项进行                       更新。                                                                                      招募讲明书（更新）                                                                          招募讲明书（更新）                            招募讲明书（更新）                第一部分 序论   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他磋议法律法例的法则，以及《富国泽利纯债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书阐发了富国泽利纯债债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资者投资决策磋议的一起必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募讲明书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何演叨内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律职责。   本基金是根据本招募讲明书所载明的府上恳求召募的。本招募讲明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                                       招募讲明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 募讲明书》过火更新 料撮要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的更正                                       招募讲明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 机关对其每每作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其每每作念出的更正）及联系 法律法例法则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、改换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理                                       招募讲明书（更新） 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改换、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超过 3 个月 绽放日 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵命                                招募讲明书（更新） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 法则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 法则的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金改换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改换中转入 恳求份额总和后的余额）超过上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 基金应收款项过火他资产的价值总和 值和各类基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》法则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                               招募讲明书（更新） 基金份额持有东谈主服务的用度 分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别计较和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 产入网提销售服务费的一类基金份额 入网提销售服务费的一类基金份额 账户进行处置算帐，想法在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 件                                        招募讲明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              激动称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融产品部履行总监，加拿大帝邦交易 银行世界阛阓公司金融产品部履行总监，Corp Capital 银行结构化产品主管， 好意思国汇丰银行结构化产品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化产品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处置有筹画中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽培；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时候有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副栽培，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹画财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理栽培，蒙特利尔银行企业操格调险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（罕见普通合伙） 山东分所名堂司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持办事），财务管理部部长。   李彧先生，闲适董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁止境助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，闲适董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，闲适董事，博士，现任香港大学治理学院栽培、香港大学治理学 院环球交易管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理栽培，香港中 文大学跨邦交易学系副栽培、管理学系栽培，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，闲适董事，博士。现任南京审计大学金融学栽培、硕士生导师，                            招募讲明书（更新） 从事金融学训诲科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副栽培，南京审计学院副栽培。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及详尽管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站计议及调遣， 柜台阛阓部职工、产品管理部副司理、产品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主理办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 详尽部业务董事、详尽管理总部详尽行政部司理、法律合规总部合规详尽部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃交游部风控副总监兼资深                               招募讲明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销计议司理、高档营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品查考局秘 书、晋江相差口商品查考局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开采银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募讲明书（更新） 办公室名堂官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时候 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时候部副总司理、信息时候部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时候部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   武磊，博士，曾任华泰联合证券有限职责公司研究员，华泰证券股份有限公 司投资司理，国泰君安证券股份有限公司董事，上海国泰君安证券资产管理有限 公司投资司理；自 2016 年 12 月加入富国基金管理有限公司，历任固定收益基金 司理、固定收益投资部固定收益投资总监助理、固定收益投资部固定收益投资副 总监；现任富国基金固定收益投资部副总司理，兼任富国基金固定收益基金司理。 自 2017 年 03 月起任富国产业债债券型证券投资基金基金司理；自 2017 年 06 月起任富国鼎利纯债三个月依期绽放债券型发起式证券投资基金(原富国鼎利纯 债债券型发起式证券投资基金)基金司理；自 2017 年 07 月起任富国泓利纯债债 券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 04 月起任富国臻利纯债依期绽放 债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 05 月起任富国尊利纯债依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 07 月起任富国新天锋债券型 证券投资基金（LOF）(原富国新天锋依期绽放债券型证券投资基金)基金司理； 自 2020 年 03 月起任富国泽利纯债债券型证券投资基金基金司理；自 2020 年 06 月起任富国添享一年持有期债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任                                  招募讲明书（更新） 富国稳健添辰债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业资历。   李金柳，硕士，曾任海通证券股份有限公司宏不雅经济分析师，吉利养老保障 股份有限公司投资司理；自 2021 年 1 月加入富国基金管理有限公司，历任固定 收益基金司理助理；现任富国基金固定收益投资部固定收益基金司理。自 2022 年 08 月起任富国汇享三个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 08 月起任富国中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 10 月起任富国汇泽一年依期绽放债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 国中债 7-10 年政策性金融债交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基 金司理；自 2023 年 04 月起任富国中债 7-10 年政策性金融债交游型绽放式指数 证券投资基金基金司理；自 2024 年 03 月起任富国泽利纯债债券型证券投资基金 基金司理；自 2024 年 04 月起任富国瑞夏纯债债券型证券投资基金基金司理；具 有基金从业资历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募讲明书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于遵命法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面抑制轨制，采取有用措施，注意违法行动的发生。 里面风险抑制轨制，采取有用措施，注意下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担升天；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交游举止；   （7）野蛮攀扯，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行动。 家磋议法律、法例及行业表率，敦厚信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、滋扰、费力或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮攀扯、耗费权柄，不按照法则履行职责；   （7）违反现行有用的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，露出在职职期间洞悉的磋议证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基                            招募讲明书（更新） 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交游举止；   （8）协助、接受寄托或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违反证券交游场面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 侵略阛阓秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中挑升含有演叨、误导、诈骗身分；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律法例不容的行动。   五、 基金管理东谈主对于不容性行动的承诺   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消或颐养上述不容性法则，基金管理东谈主在履行妥当 模范后，本基金可不受上述法则的限制或按颐养后的法则履行，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 露出在职职期间洞悉的磋议证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交                             招募讲明书（更新） 易举止；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面抑制轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时候风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、标的，建树相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时候系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑制措施，分析风险发生的可能性过火引起的 成果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平别离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与成果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹画， 对于一些成果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与筹商。建立风险管理的呈报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求筹商见解。   （1）里面抑制的原则                            招募讲明书（更新） 并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营要领。 持高度的闲适性与泰斗性。 实可行的相互制衡措施来拆除里面抑制中的盲点。 部风险抑制与公司业务发展同等遑急。   （2）里面抑制的主要内容   公司董事会、监事会青睐建立完善的公司治理结构与里面抑制体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有闲适董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑制体系；公司监事会负责审阅外部闲适审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施磋议审计建议。   公司管理层在总司理指导下，负责履行董事会细想法里面抑制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑制办事，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险情状，包括统统能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险抑制委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和谐与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互闲适，况兼有闲适的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。                            招募讲明书（更新）   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，建树科学、合理、圭臬化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，法则完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主竖立了闲适于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑制 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议创新见解， 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东谈主员具有相对的闲适性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面抑制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面抑制的败露真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                   招募讲明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主    一、 基本情况    称号：南京银行股份有限公司    住所：南京市山河大街 88 号    法定代表东谈主：谢宁    成偶然间：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号    组织步地：股份有限公司    注册老本：1000701.6973 万元东谈主民币    存续期间：不时经营    二、 基金托管业务经营情况    （一）托管业务概况    南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东谈主股份、 外资股份及繁多个东谈主股份共同组成闲适法东谈主资历的股份制交易银行，实行一级法 东谈主体制。南京银行历经两次改名，在宇宙城商行中率先启动上市指挥模范并于 托管业务资历。2014 年 12 月，南京银行得到保监会批复的保障资金托管业务资 格。取得资历后，南京银行充分贯通基金公司、资产管理等执照皆全的上风，持 续加强与金融阛阓、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类不停丰富， 现在不错开展证券投资基金托管、证券公司客户资产管理筹画托管、基金管理公 司资产管理筹画托管、基金子公司资产管理筹画托管、私募投资基金托管、期货 公司资产管理筹画托管、相信筹画看护、银行搭理业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。    南京银行资产托管范畴保持踏实增长，罢休 2024 年 6 月 30 日，托管范畴达                              招募讲明书（更新）   （二）托管部门及主要东谈主员情况   南京银行资产托管部竖立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个 内设部门，其中从事基金算帐、核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控等业 务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业资历。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统开采由深圳市赢时胜信息时候股份有限公司承 建，使用的是阛阓上主流的资产托管业务系统，能赈济现在阛阓上大多数基金托 管业务，且与南京银行的其他业务系统严格分离。   三、 基金托管东谈主的里面抑制轨制   （一）里面抑制标的   当作基金托管东谈主，南京银行严格遵命国度磋议托管业务的法律法例、行业监 管规章和行内磋议管理法则，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全无缺，确保磋议信息的真确、准确、无缺、实时，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑制组织结构   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责鸿沟较为明晰的全面风险管理治理架构。 南京银行资产托管部内设闲适、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管 业务的内控监管办事，具有闲适诳骗监督稽核办事权柄和能力。   （三）里面抑制轨制及措施   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行； 南京银行资产托管部办当事者谈主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、检 查轨制，授权办事实行荟萃抑制，业务图章按规程看护、存放、使用，账户府上 严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，阻滞管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息败露东谈主负责，注意泄密；业求已毕自动化操作，注意东谈主为事 故的发生，时候系统无缺、闲适。   四、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理                            招募讲明书（更新） 办法》的联系法则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例 和其他磋议法则，或者违反基金合同约定的，应当拒却履行，实时文告基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 交游模范还是收效的投资指示违反法律、行政法例和其他磋议法则，或者违反基 金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募讲明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一筹商电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免远程话费）     传真：021-20513177     磋议东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）南京银行股份有限公司     注册地址：南京市山河大街 88 号     办公地址：南京市山河大街 88 号     法东谈主代表：谢宁     磋议东谈主员：赵世光     客服电话：95302     公司网站：www.njcb.com.cn     （2）兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市湖东路 154 号                                   招募讲明书（更新） 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 磋议东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 磋议东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （4）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤 磋议东谈主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （5）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东谈主代表：辛树东谈主 磋议东谈主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （6）博时钞票基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                       招募讲明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    磋议东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （7）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    磋议东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东谈主代表：王珺    磋议东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （9）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    磋议东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （10）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13                                       招募讲明书（更新）   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东谈主代表：王伟刚   磋议东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （11）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   磋议东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （12）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   磋议东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （13）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   磋议东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （14）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15                                     招募讲明书（更新）     办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层     法东谈主代表：江卉     磋议东谈主员：徐伯宇     客服电话：95118     公司网站：http://fund.jd.com/     （15）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东谈主代表：高涛     磋议东谈主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com             其他     基金管理东谈主可根据磋议法律法例的要求，采纳其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋议东谈主：徐慧                                招募讲明书（更新） 三、 出具法律见解书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋议东谈主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募讲明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他磋议法则召募，召募恳求经中国证监会 2019 年 6 月 11 日证监许可【2019】    一、 基金类型    本基金的类别为债券型证券投资基金。    二、 基金运作方式    本基金运作方式为契约型绽放式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不依期。    四、 基金份额的类别    根据基金履交运作情况，在不违反法律法例、基金合同的法则以及对基金份 额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，经履行妥当模范后，基金管理东谈主可增 加或颐养基金份额类别建树、罢手某类基金份额的销售、对基金份额分类办法及 法则进行颐养，并在颐养实施之日前依照《信息败露办法》的磋议法则在法则媒 介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。    五、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 287 户，本次召募期的有用认购份额 200，638，967.68 份，利息结转的基金份额 未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金                                 招募讲明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东谈主不得动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同收效后，连合 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中赐与败露； 连合 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报并提议解 决有筹画，如改换运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。   三、 基金合同收效   根据磋议法则，本基金夸口基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 3 月 10 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主矜重运行管理本基金。                                     招募讲明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售 机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎 回，具体参见各销售机构的联系公告。   二、 申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其 他罕见情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   本基金自 2020 年 6 月 9 日运行办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者改换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或改换 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较；                               招募讲明书（更新） 门径赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主 必须在新法则运行实施前依照《信息败露办法》的磋议法则在法则媒介上公告。   四、 申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构法则的模范，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委派申购款项。投资东谈主委派申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在法则时候内未全额到账 则申购不成立，申购款项将退回投资者账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机 构等不承担由此产生的利息等任何升天。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。遇交游所或交游阛阓数据传 输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管 东谈主所能抑制的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时候相应顺延至前述影响 因素拆除的下一个办事日。   基金管理东谈主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构法则的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机                               招募讲明书（更新） 构确乎接收到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资者任 何升天由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求简直 认时候进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息败露办法》的磋议法则在规 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需夸口基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守联系销售机构 的业务法则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，颐养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次一起恳求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。 参见招募讲明书更新或联系公告。                             招募讲明书（更新） 申购比例上限，具体法则请参见招募讲明书更新或联系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的磋议规 定在指定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基 金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务法则为准，敬请 投资者属意。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的场地社会保障基金；   c、企业年金单一筹画以及麇集筹画；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹画；   e、企业年金待业金产品；   f、个东谈主税收递延型交易养老保障等产品；   g、养老标的基金；   h、职业年金筹画。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                                               招募讲明书（更新）    本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                      申购费率（通过直销中心                  申购费率（其他投 申购金额 M（含申购费）                      申购的待业金客户）                      资者）    M＜100 万元              0.08%                      0.80%    M≥500 万元                      1000 元/笔    A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、 登记等各项用度。    （1）本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的 赎回费率随持有时候递减。    A 类基金份额的赎回费率见下表：         持有期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                             1.50%           N≥30 日                              0    C 类基金份额的赎回费率见下表：         持有期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                             1.50%           N≥7 日                               0    （注：赎回份额持有时候的计较，以该份额自登记机构阐明之日运行计较。）    （2）投资者可将其持有的一起或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取。    相不时持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；相持 续持有期不少于 7 日的投资者，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋议法则在法则媒介                                       招募讲明书（更新） 上公告。 场情况制定基金不时营销筹画，依期和不依期地开展基金不时营销举止。在基金 不时营销举止期间，对现存基金份额持有东谈主无本体不利影响的前提下，基金管理 东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者妥当调低基金销售用度。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计较方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购 A 类份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 升天由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+0.80%）=9，920.63 元   申购用度=10，000-9，920.63=79.37 元   申购份额=9，920.63/1.1500=8，626.63 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，626.63 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，则 对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其 可得到的申购份额为：                                        招募讲明书（更新）   净申购金额=10，000/（1+0.08%）=9，992.01 元   申购用度=10，000-9，992.01=7.99 元   申购份额=9，992.01/1.1500=8，688.70 份   即：该投资者（待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，688.70 份 A 类基金份额。   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计较方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 升天由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，其得到的 赎回金额计较如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.10%＝12.50 元   赎回金额＝12，500.00－12.50＝12，487.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 10 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，487.50 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，持有时候为 10 日，则赎回费率为 0，其得到的赎回金额                                      招募讲明书（更新） 计较如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，持有时候为 10 日，则其得到的赎回金额为 12，500.00 元。   基金分为 A 类基金份额、C 类基金份额，各类基金份额单独建树代码，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较和公告基金份额净值。本基金各 类基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或升天由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行妥当模范，不错妥当蔓延计较或 公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或升天由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或升天由基金财产承担。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律法例以及 监管部门、自律法则的法则。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。                               招募讲明书（更新） 产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据磋议法则在法则媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例阐明等方 式对该投资者的申购恳求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等一起或者部分申购 恳求。如果投资东谈主的申购恳求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况拆除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。                             招募讲明书（更新） 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况拆除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 改换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金改换中转入恳求份额 总和后的余额）超过前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一起赎回恳求时， 按平淡赎回模范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有可贵或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。                             招募讲明书（更新）   在单个基金份额持有东谈主超过基金总份额 20%以上的赎回恳求情形下，本基金 将按照以下法则实施缓期办理赎回恳求：若发生无数赎回，存在单个基金份额持 有东谈主超过基金总份额 20%以上（                “大额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求情形，基金管理 东谈主不错按照保护其他赎回恳求东谈主（“普通赎回恳求东谈主”）利益的原则，优先阐明普 通赎回恳求东谈主的赎回恳求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回恳求东谈主的赎回 恳求赐与一起阐明或按单个账户赎回恳求量占普通赎回恳求东谈主赎回恳求总量的 比例阐明；在普通赎回恳求东谈主的赎回恳求一起阐明且当日接受赎回比例不低于上 一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回 恳求东谈主的赎回恳求按比例阐明。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一起赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消亡。缓期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明 确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得超过 20 个办事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书道则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，讲明磋议处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金份额净值。                            招募讲明书（更新） 间，依照《信息败露办法》的磋议法则，最迟于重新绽放日在法则媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新绽放申购 或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十二、 基金改换   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费， 联系法则由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于合适条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十六、 依期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹画，具体法则由基金管理东谈主另                              招募讲明书（更新） 行法则。投资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募讲明书中所法则的依期定 额投资筹画最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有法则的除外。   十八、 如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，并履行联系程 序后，基金管理东谈主可制定和实施相应的业务法则。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的法则或联系公告。                            招募讲明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格抑制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力求为持有东谈主提供较高确当期收益以及始终踏实的投资回 报。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括债券（国债、场地政 府债、政府赈济机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、非金融 企业债务融资器用（包括但不限于中期单子、短期融资券、超短期融资券）、可 分离交游可转债的纯债部分）、资产赈济证券、债券回购、银行入款（包括依期 入款、合同入款、文告入款等）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的联系法则）。   本基金不投资股票，也不投资可改换债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   三、 投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情状、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及老本阛阓资金环境的研究，积极把抓宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，细目资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将查考阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系因素                              招募讲明书（更新） 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的颐养有筹画，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将依期对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期阛阓利率水平将飞腾时，妥当裁汰 组合的久期；预期阛阓利率将下降时，妥当提高组合的久期。以达到利用阛阓利 率的波动和债券组合久期的颐养提高债券组合收益率想法。   通过瞻望收益率弧线的花式和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益超过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略：是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时， 买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到资 本利得收益。   （2）枪弹策略：是使投资组合中债券久期荟萃于收益率弧线的一丝，适用 于收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期荟萃在收益率弧线的 两端，适用于收益率弧线两端下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投 资组合中的债券久期均匀漫衍于收益率弧线，适用于收益率弧线水平出动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓 风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产品相对国债、央行单子等利率产品获取较高收益的开首。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的阛阓平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主自身的信用情状。   信用债阛阓合座的信用利差水和缓信用债刊行主体自身信用情状的变化都 会对信用债个券的利差水平产生遑急影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、                                 招募讲明书（更新） 国度政策、行业景气度和债券阛阓的供求情状等多个方面考量信用利差的合座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里伙同的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以细目企 业主体债的履行信用情状。   本基金将在琢磨债券投资的风险收益情况，以及融资成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的范围内，通过银行间阛阓融资，赚取一定的息差 收益。   资产赈济类证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及 质料、提前偿还率过火它附加条件等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、阛阓流动性分析和信用评级赈济的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值相比，审慎投资资产赈济证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的遑急性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定统统收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   四、 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件法则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产赈济证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；                                 招募讲明书（更新）   （6）本基金持有的一起资产赈济证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产赈济证券的比例，不得超过 该资产赈济证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产赈济 证券，不得超过其各类资产赈济证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述法则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会法则的 罕见情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在                            招募讲明书（更新） 履行妥当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 抑制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，注意利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲适董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   五、 功绩相比基准   中债详尽全价（总值）指数收益率   中债详尽全价（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数 旨在详尽反应债券全阛阓合座价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间阛阓和 交游所阛阓，成份券种包括除资产赈济债券和部分在交游所刊行上市的债券之外 的其他统统债券，具有庸俗的阛阓代表性，选用上述功绩相比基准约略真确、客 不雅地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据调遣基金份额持有东谈主                                                  招募讲明书（更新）  正当权益的原则，根据履行情况对功绩相比基准进行相应颐养。颐养功绩相比基  准应与基金托管东谈主协商一致并履行妥当模范后，报中国证监会备案并实时公告。      六、 风险收益特征      本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和  型基金、股票型基金。      七、 基金管理东谈主代表基金诳骗联系权利的处理原则及方法  份额持有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金  份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事  务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的  法则。      九、 投资组合呈报             呈报期末基金资产组合情况 序号            名堂       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                 －                   －      其中：债券              4，068，313，098.91                     99.47             资产赈济证券              15，062，210.96                 0.37                                                      招募讲明书（更新）          其中：买断式回购的买入返售金                                             －                          －          融资产                 呈报期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本呈报期末未持有境内股票资产。                 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本呈报期末未持有股票资产。                 呈报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号           债券品种     公允价值（元）                  占基金资产                                                       净值比例（%）                  其中：政策性金融债          403，312，599.92             12.95                                                          招募讲明书（更新）               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                 占基金资产 序号      债券代码        债券称号         数目（张）        公允价值(元)                                                                 净值比例（%）                      MTN010                      CD091                      CD140               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 赈济证券投资明细                                                                占基金资产净值比 序号        证券代码        证券称号       数目（份）        公允价值(元)                                                                  例（%）               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细         注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细         注：本基金本呈报期末未持有权证。               呈报期末本基金投资的股指期货交游情况讲明     公允价值变动总额共计(元)                                                                －     股指期货投老本期收益(元)                                                                －     股指期货投老本期公允价值变动(元)                                                            －         注：本基金本呈报期末未投资股指期货。                              招募讲明书（更新）   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。       呈报期末本基金投资的国债期货交游情况讲明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                    － 国债期货投老本期收益（元）                    － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本呈报期末未投资国债期货。   本基金本呈报期末未投资国债期货。        投资组合呈报附注 走访，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开采银行股份有限公司在呈报 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在呈报 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局北京市分局的处 罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范合适联系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪联系进展，谨守价值投资的理念 进行投资决策。   本基金持有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金本呈报期末未持有股票资产。                                 招募讲明书（更新） 序号              称号             金额（元）      注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可改换债券。      注：本基金本呈报期末未持有股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                             招募讲明书（更新）                            第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称攀扯、敦厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国泽利纯债债券 A                                                   功绩相比基准                 净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                            收益率圭臬差        ①-③      ②-④                  率①       圭臬差②      准收益率③                                                     ④        （2）富国泽利纯债债券 C                                                   功绩相比基准                 净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                            收益率圭臬差        ①-③      ②-④                  率①       圭臬差②      准收益率③                                                     ④                                                    招募讲明书（更新）                 二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期            功绩相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同收效以来富国泽利纯债债券 A 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩相比基准收益率变动的相比        注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。    起至 2020 年 9 月 9 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。        （2）自基金合同收效以来富国泽利纯债债券 C 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                 招募讲明书（更新） 注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。                              招募讲明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相闲适。   四、 基金财产的看护和刑事职责   本基金财产闲适于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章消亡或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                            招募讲明书（更新）           第十二部分 基金资产的估值   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相闲适。   四、 基金财产的看护和刑事职责   本基金财产闲适于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章消亡或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募讲明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 法则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门磋议法则。 有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价进行颐养，细目公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值时候细目公允价值。接纳估值时候细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行颐养并细目公允价值。                            招募讲明书（更新）   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券，以其估值日在 证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时候细目公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产赈济证券，接纳估值时候细目公允价值；   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值时候细目 其公允价值。   初度公开刊行未上市的债券，接纳估值时候细目公允价值，在估值时候难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                招募讲明书（更新） 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的公谈性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新法则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的法则或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋议法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、 估值模范 是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东谈主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、 估值罪过的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值                               招募讲明书（更新） 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪过期，视为该类基金份额净值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值罪过，导致其他当事东谈主遇到升天的，罪过 的职责东谈主应当对由于该估值罪过遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利升天按下述 “估值罪过处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主酿成升天机，估值罪过职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过职责方承担； 由于估值罪过职责方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主酿成升天的，由估 值罪过职责方对顺利升天承担补偿职责；若估值罪过职责方还是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪过职责方草率更正的情况向磋议当事东谈主进行阐明，确保估值罪过已得 到更正；   （2）估值罪过的职责方对磋议当事东谈主的顺利升天负责，分歧障碍升天负责， 况兼仅对估值罪过的磋议顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值罪过而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪过职责方仍草率估值罪过负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益升天（“受损方”），则估值罪过责 任方应补偿受损方的升天，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求委派欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和超过其履行升天的差额部分支付给估值罪过职责方；   （4）估值罪过颐养接纳尽量归附至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。                               招募讲明书（更新）   估值罪过被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪过发生 的原因细目估值罪过的职责方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过酿成的升天 进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的职责方进行 更正和补偿升天；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪过的更正向磋议当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现罪过期，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施注意升天进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、 暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游扫尾后计较当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类基金净值赐与公布。   九、 罕见情况的处理                              招募讲明书（更新） 所酿成的舛误不当作基金资产估值罪过处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、妥当、合理的措施进行查验，但未 能发现罪过的，由此酿成的该类基金资产估值罪过，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或拆除由 此酿成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                              招募讲明书（更新）           第十四部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹画以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；   四、 收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派有筹画的细目、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。                            招募讲明书（更新）   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》履行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的法则。                              招募讲明书（更新）             第十五部分 基金用度与税收   一、 与基金运作磋议的用度         基金用度的种类 用度。         基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年履行天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处置。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                               招募讲明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年履行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处置。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个办事日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协 商处置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应协 议法则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的升天；                            招募讲明书（更新） 目。   二、 与基金销售磋议的用度   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的法则。   四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的法则代扣代缴。                                  招募讲明书（更新）             第十六部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照磋议法则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。                            招募讲明书（更新）            第十七部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理法则》、《基金合同》过火他磋议法则。联系法律法例对于信 息败露的败露方式、败露内容、登载媒介、报备方式等法则发生变化时，本基 金从其最新法则。   二、 信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会法则的当然 东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法则时候内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息败露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、 本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：                             招募讲明书（更新）   四、 本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体模范，讲明基金产品的特点等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一起事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生 首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金完了运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品府上概若是基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金产品府上撮要的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品府上撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品 府上撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在法则报刊上，将 基金招募讲明书、基金产品府上撮要、《基金合同》和基金托管合同登载在法则 网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在法则网站上。                             招募讲明书（更新）   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于法则媒介上。   基金管理东谈主应当在基金合同收效的次日在法则报刊和法则网站上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在法则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在法则网站上，并将年度呈报指示性公告登载在法则报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在法则网站上，并将中期呈报指示性公告登载在法则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在法则网站上，并将季度呈报指示性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。                              招募讲明书（更新）   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，磋议信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完了、基金算帐；   （3）改换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （8）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的履行控 制东谈主变更；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受                             招募讲明书（更新） 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、 履行抑制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有法则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价罪过达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连合发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同法则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开走漏， 并将磋议情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中败露其持有的资产赈济证券 总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产赈济证券明                             招募讲明书（更新） 细。   基金管理东谈主应在本基金季度呈报中败露其持有的资产赈济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产赈济证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的法则进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的法则。   基金合同完了的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在法则网站上， 并将算帐呈报指示性公告登载在法则报刊上。   六、 信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 败露内容与花式准则等法例的法则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期呈报、更新的招募讲明书、基金产品府上撮要、基金算帐呈报等 公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于法则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基                               招募讲明书（更新） 金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的联系法则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年，法律法例另有法则的从其法则。   七、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、 暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信 息： 资产价值时；   九、 本基金信息败露事项以法律法例法则及本章节约定的内容为准。                             招募讲明书（更新）              第十八部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求超过前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募讲明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一起份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并完了侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任合适 《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   七、 侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分法则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期呈报中败露呈报期内侧袋账                            招募讲明书（更新） 户联系信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，草率呈报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈报败露等发表审计见解。   八、 本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行妥当模范后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                              招募讲明书（更新）             第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率曲 线非平行出动磋议的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产赈济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因负约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，甚至莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排                              招募讲明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括债券（国债、场地政 府债、政府赈济机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、非金融 企业债务融资器用（包括但不限于中期单子、短期融资券、超短期融资券）、可 分离交游可转债的纯债部分）、资产赈济证券、债券回购、银行入款（包括依期 入款、合同入款、文告入款等）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的联系法则）。   本基金基金合同约定：“本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融工 具”，其中“本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%”，从投资范围 上看，基金资产的流动性邃密。   从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资 产的市值共计不得超过基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置合适《流动性风险管理法则》。   总而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对 可控。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回恳求进行抑制颐养，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   a.缓期办理无数赎回恳求；   b.暂停接受赎回恳求；   c.减慢支付赎回款项；   d.中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“（十） 无数赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的影响   在阛阓大幅波动、流动性费力等极点情况下发生无法草率基金份额持有东谈主巨                            招募讲明书（更新） 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额持有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例及基金合同的法则，中式缓期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器用当作援手措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理 东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在履交运用各类流 动性风险管理器用时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 基金管理东谈主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有东谈主的 正当权益。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   投资者具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分，翔实了解本基金侧袋机制 的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，想法在于有 效遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改换，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对升天。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据联系法则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资升天处理，因此本基金败露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。                              招募讲明书（更新）   操格调险是指基金运作过程中，因里面抑制存在弱势或者东谈主为因素酿成操作 诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门诈骗、交游 罪过、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济式样和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的法则，或者违反 基金合同磋议法则的风险。   （1）本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%； 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。因此，本基金需要承担由于阛阓利率波 动酿成的利率风险以及如企业债、公司债、中期单子等信用品种的发借主体信用 恶化酿成的信用风险；如果债券阛阓出现合座着落，将无法完全幸免债券阛阓系 统性风险。   （2）资产赈济证券投资风险   本基金的投资范围包括资产赈济证券。资产赈济证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。 的多样合约的负约所酿成的可能升天。精真金不怕火单意思意思上讲，信用风险发扬为证券化 资产所产生的现金流不成赈济本金和利息的实时支付而给投资者带来升天。 即资产赈济证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。 于提前偿付而使投资者遇到升天的可能性。                            招募讲明书（更新） 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。   （3）无数赎回的风险   若本基金发生了无数赎回，基金管理东谈主有可能根据基金那时的资产组合情状 采取全额赎回、部分缓期赎回或减慢支付赎回款项的措施以草率无数赎回，因此 在无数赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不成实时赎回份额或得到赎回款的 风险。 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽绰限定等作念出的概述性面容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，   投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风 险之间的匹配查考。   （1）在合适本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，如果投资于这 些器用，基金可能会面对一些罕见的风险；   （2）因时候因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开采、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交游、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的升天，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。                              招募讲明书（更新）   二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募讲明书（更新）    第二十部分 基金合同的变更、完了和基金财产的算帐   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在法则媒介公告。   二、 《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当完了： 基金托管东谈主连续的；   三、 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》完了情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                              招募讲明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，基金管理东谈主可在该等证券可运动后进行二次或屡次算帐。本 基金的算帐期限自动顺延至一起基金财产算帐完毕之日。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类 基金份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例 法则的期限。                               招募讲明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容节录   一、 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议法则，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诳骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议法则，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募讲明书（更新） 限职责；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议法则，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度磋议法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 得到《基金合同》法则的用度；                            招募讲明书（更新） 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、改换和非交游过户等业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议法则，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互闲适，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的法则，按磋议法则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他磋议法则，履行信息败露及报 告义务；                               招募讲明书（更新） 《基金合同》过火他磋议法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主露出，向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过火他磋议法则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上 15 年以上，法律法例另有法则的从其法则； 证投资者约略按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产升天机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                            招募讲明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议法则，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要升天的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交游资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议法则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互闲适；对所托管的不同的基金分别建树账户，闲适核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互闲适； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                             招募讲明书（更新） 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主露出，向审计、法律等外部 专科看护人提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基 金管理东谈主有未履行《基金合同》法则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采取了 妥当的措施； 不低于法律法例的法则； 回款项；             《基金合同》过火他磋议法则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； 任不因其退任而衔命；                               招募讲明书（更新） 基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产升天机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会， 法律法例或中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外： 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例法则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利                                招募讲明书（更新） 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 方式； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 办法及法则； 情形。   （1）除法律法例法则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按法则召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托                               招募讲明书（更新） 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、滋扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细目开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在法则媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火 磋议方式和磋议东谈主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决意                             招募讲明书（更新） 见的计票遵守。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托讲明注解委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明注解合适法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的法则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系指示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决见解的，不影响表决遵守；                              招募讲明书（更新） 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决 见解； 具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代 理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明注解合适 法律法例、《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和 通信方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错接纳网络、电话 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定完了《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范                              招募讲明书（更新）   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 7 条法则模范细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须 以止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改换基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反把柄讲明注解，不然提交合适会议文告中法则的阐明基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东谈主，形态合适会议文告法则的表决见解视为有                              招募讲明书（更新） 效表决，表决见解腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                              招募讲明书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大 会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；                              招募讲明书（更新）   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等法则，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和完了的事由、模范以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例法则或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 法则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可履行， 自决议收效后两日内在法则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当完了：   （1）基金份额持有东谈主大会决定完了的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责完了，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会法则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个办事日 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监                              招募讲明书（更新） 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐模范： 告出具法律见解书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，基金管理东谈主可在该等证券可运动后进行二次或屡次算帐。 本基金的算帐期限自动顺延至一起基金财产算帐完毕之日。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例                             招募讲明书（更新） 法则的期限。   四、 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，应经友好协商处置。如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、费力、尽责 地履行基金合同法则的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                                    招募讲明书（更新）             第二十二部分 基金托管合同的内容节录     一、 基金托管合同当事东谈主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】11 号     组织步地：有限职责公司     注册老本：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：不时经营     磋议电话：021-20361818     称号：南京银行股份有限公司     住所：江苏省南京市中山路 288 号     法定代表东谈主：胡升荣     电话：021-66069166     传真：021-54662130     磋议东谈主：朱非白     成偶然间：1996 年 2 月 6 日     组织步地：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 84.82 亿元     批准竖立机关和竖立文号：中国东谈主民银行，银复（1996）43 号文     存续期间：不时经营     经营范围：继承公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；                                 招募讲明书（更新） 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管理委员会批准的其它业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括债券（国债、场地政 府债、政府赈济机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、非金融 企业债务融资器用（包括但不限于中期单子、短期融资券、超短期融资券）、可 分离交游可转债的纯债部分）、资产赈济证券、债券回购、银行入款（包括依期 入款、合同入款、文告入款等）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的联系法则）。   本基金不投资股票，也不投资可改换债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 投资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的且由托管东谈主托管的一起基金持有一家公司刊行的 证券，不超过该证券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条件法则的比例限制；                                 招募讲明书（更新）   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产赈济证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产赈济证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产赈济证券的比例，不得超过 该资产赈济证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的且由托管东谈主托管的一起基金投资于吞并原始权益 东谈主的各类资产赈济证券，不得超过其各类资产赈济证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述法则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会法则的 罕见情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募讲明书（更新） 投资不容行动进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 抑制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，注意利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲适董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   在基金合同收效后 2 个办事日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本 机构有控股关系的激动或者与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并文告对方。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游敌手 资信风险抑制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内阐明收到该名单。基金管理 东谈主应每半年（或临时）对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单                              招募讲明书（更新） 中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 被阐明颐养的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照合同进行结算。若由于管理东谈主未实时提供交游敌手名单 及结算方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不承担相应损构怨职责。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主消亡交游，经提醒后基金管理东谈主仍履行交游并酿成 基金资产升天的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游方式的抑制   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主与交游敌手重新细目交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产升天的，基 金托管东谈主不承担职责。   （3）基金管理东谈主有职责抑制交游敌手的资信风险，在与交游敌手之外的交 易敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的升天先由基金管理东谈主承担，其 后有权要求联系职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名 单，审核交游敌手是否在名单内列明。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的法则及《基金合同》的 约定，细目合适条件的统统入款银行的名单，基金托管东谈主草率基金投资银行入款 的交游敌手是否合适磋议法则进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下法则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法则，就本基金银行入款业务签 订书面合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护                            招募讲明书（更新） 等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系合同、账户府上、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金 法》、   《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结 算等的各项法则。 法律法例、《基金合同》和本托管合同的法则，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面步地给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主有义 务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而甚至投资者遇到的升天。 令，基金托管东谈主发现该投资指示违反联系法律法例法则或者违反《基金合同》约 定的，应当拒却履行，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游模范还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并呈报中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范还是收效的指示违反法律、行政 法例和其他磋议法则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 由此酿成的升天不由基金托管东谈主承担。 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，拒却、费力对方根据本托管合同法则诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基                              招募讲明书（更新） 金托管东谈主应呈报中国证监会。 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提 供联总共据府上和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他磋议法则时，基金管理东谈主应实时以 书面步地文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以 书面步地向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。基金管理东谈主有权 要求基金托管东谈主补偿基金和基金管理东谈主因此所遇到的升天。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即呈报中国证监会，同期 文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在法则时候内回应基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、费力基金管理东谈主根据本合同法则诳骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   四、 基金财产看护   （1）基金财产应闲适于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。                                 招募讲明书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得 自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东谈主负责与磋议当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金资产托管专户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。 由此给基金酿成升天的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的升天，基金 托管东谈主对此不承担职责。   （1）召募期内销售机构按销售与服务合同的约定，将认购资金划入基金管 理东谈主在具有托管资历的交易银行开设的基金召募专户，在基金召募行动扫尾前， 任何东谈主不得动用。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金认购东谈主数合适《基金法》、                《运作办法》等磋议法则后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主以本基金的形态开立的基金银行账户， 由基金管理东谈主同期在法则时候内，由基金管理东谈主聘任合适《中华东谈主民共和国证券 法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东谈主按法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。   基金托管东谈主以本基金的形态在其营业机构开设基金资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和办事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。寄托财产托管期间，账户的预留 印鉴由托管东谈主负责刻制、看护及使用。                             招募讲明书（更新）   资产托管专户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的形态开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理法则》、                《利率管理暂行法则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他法则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形态在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （1）     《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的形态恳求并取得参预 宇宙银行间同行拆借阛阓的交游资历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责 以本基金的形态在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓算帐所股份有 限公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东谈主负责为基金对外签订宇宙银行间债券阛阓回购主合同。   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和管理，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立 磋议账户。该账户按磋议法则使用并管理。   法律法例等磋议法则春联系账户的开立和管理另有法则的，从其法则办理。   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其                                招募讲明书（更新） 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主履行有用抑制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 履行有用抑制或看护的证券不承担看护职责。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋议的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本合同另有法则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金磋议的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限不低于法律法例的 法则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、 基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较， 均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回 情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有法则的，从其法则。 或《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。   六、 基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年                                  招募讲明书（更新） 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，保存期限为自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东谈主和基金托 管东谈主应按照法律法例的法则分别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错接纳电 子或文档的步地。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》完了日等触及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善看护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例的法则。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名 册，应按磋议法例法则各自承担相应的职责。   七、 争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同磋议的一切争议，应通过友 好协商或者颐养处置。如经友好协商未能处置的，则任何一方当事东谈主均有权将争 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对两边当事东谈主均有敛迹力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连接诚恳、费力、 尽责地履行《基金合同》和本合同法则的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律统带。   八、 托管合同的变更与完了                             招募讲明书（更新）   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何松弛。   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被消亡、停业，被照章取消基金托管资历或因 其他事由酿成其他基金托管东谈主给与基金财产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被消亡、停业，被照章取消基金管理资历或因 其他事由酿成其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例法则的终 止事项。                                    招募讲明书（更新）          第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东谈主交游府上服务   投资者在交游恳求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐明单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或联系讲明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 联系讲明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游阐明信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 网络在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得到投资筹商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                     招募讲明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策法则提议投诉或见解。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管法则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 梭巡《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免远程话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请磋议基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋议基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面联合了本招募讲明书。                                  招募讲明书（更新）            第二十四部分 其他应败露事项 序号       公告事项          信息败露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于      高档管理东谈主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于      富国泽利纯债债券型证券投      相应更正基金合同及托管协          议的公告      对于富国泽利纯债债券型证      券投资基金归附个东谈主投资者      申购、改换转入及依期定额投         资业务的公告      对于富国泽利纯债债券型证      券投资基金暂停大额申购、转      换转入及依期定额投资业务           的公告      富国基金管理有限公司对于      券投资基金基金司理的公告                            招募讲明书（更新）      第二十五部分 招募讲明书存放过火查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                            招募讲明书（更新）          第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予富国泽利纯债债券型证券投资基金召募注册的文献 （二）《富国泽利纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《富国泽利纯债债券型证券投资基金托管合同》 （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业执照 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业执照 （六）对于恳求召募注册富国泽利纯债债券型证券投资基金之法律见解书 （七）中国证监会要求的其他文献                         富国基金管理有限公司

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